“无证荐股”行为被监管层从严盯防。
4月12日，重庆证监局对某个人实施处罚，这个人曾经是华西证券营业部的员工，重庆证监局认定，这个人在还没有注册登记成为投顾的时候，就借助微博、小红书这般的公众媒体给出荐股方面的建议。公开的信息表明，这个人就职的时间还不满一年，在去年12月的时候就已经从华西证券离职了 。
这同样是“小红书”平台里出现的首个财经博主遭罚的事例，去年起A股市场热闹非凡，一群90后满怀兴致带着真金白银踏入股市，在B站、抖音、小红书等平台研习股票投资、基金投资，已然成了这届年轻人日常生活的一部分，不过博主良莠不齐，部分博主讲解内容谬误百出，对投资者存在误导情况，从上述事例也能够看出，哪怕是来自券商的平台博主也不一定具备投顾资格，证监会曾经予以提醒，投资者在接受投资咨询服务时务必得挑选合法机构以及有执业资格的专业人员。
有在业内的人士觉得，一方面呢，券商需要把投顾从注册登记开始，到岗位职责以及执业行为等方面的管理力度加大；另一方面呀，各式各样的社交媒体要增强对荐股荐基类视频的管控 。
还未持证就荐股
按照4月12日重庆证监局所披露的罚单来讲，秦艳红曾经身为华西证券重庆万州玉澜路证券营业部中的一名工作人员啦！在她并未于中国证券业协会进行注册登记成为证券投资顾问的情形之下哟，于2020年6月到11月期间呢，通过新浪微博、小红书APP等公众媒体发布了买卖具体证券的投资建议呀。
重庆证监局宣称，秦艳红上面所提及的行为，违背了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号，接下来简称为《暂行规定》）第七条、第三十二条的相关规定，依据《暂行规定》第三十三条的规定，重庆证监局作出决定，对秦艳红采取出具警示函的行政监管措施。
监管层表示，秦艳红需慎重地吸取经验、教训，强化针对证券法律法规的学习，切实地规范自身执业行为，防止出现类似状况的再次发生 。
根据证券业协会所呈现的信息可知，秦艳红于2020年1月在华西证券有执业登记，在同年12月的时候已然离职，其在华西证券的任职时长并未达到一年。
一名身处深圳的券商营业部人士，向记者作出分析，往昔的确存在投顾于社交媒体之上向客户给出投资建议，借此来吸引流量，进而打造出个人口碑。 “我们公司针对员工的社交媒体账户施行较为严格的管理，投顾的投资建议必须经由公司统一规定的出口予以发布。” 在这名人士的认知里，上述被监管点名的人士，在尚未注册登记成为投顾之际便进行荐股，其做法显得激进，全然无视风险。
去年，有多个罚单表明，存在机构处于开展证券投资顾问业务时，其员工呈现“无证上岗”的状况。2020年10月，上海证监局针对山东神光咨询服务有限责任公司上海分公司，采取责令改正的监督管理措施，主要缘由在于发现，山东神光上海分公司于开展证券投资顾问业务进程中，存有无投资咨询业务资格人员向客户发布投资建议的现象，存在误导性营销宣传等行为。
平台荐股荐基乱象
这也是“小红书”平台上出现首个财经博主被处罚的案例。
据悉，券商中国记者之前得知，听博主讲及基金、股票 在小红书、B站、抖音等平台上已然变成年轻人日子平常生计里头一部分，记者观察到有博主靠荐基荐股来维持生计，他们当中一些跟基金代销渠道开展共同协作，给粉丝去推荐基金，还有一些在平台上进行流量引导，而后建群荐股 。
这样一些涉及财经领域的博主，其人员构成复杂多样，其中有身为大学生的，有热衷于炒股的人，还有自称为券商分析师之类的。部分博主所给出的讲解内容漏洞众多，存在各种各样的错误之处，这对于粉丝而言，极有可能产生误导作用。(详见《股票UP主、基金UP主…多数是"非法"？基金销售、引流开户、收费荐股都齐了，90后的"入市向导"是B站？》)。
就在去年的时候，新浪微博推出了全新的监控机制，对于财经博主而言，在付费产品里是不被允许去做那些极易引发交易风险的行为的，举例来说，像是不可以发布荐股方面的信息，不可以去引导股票交易，也不可以存在非法交易行为。
此前，券商中国记者也曾获悉，B站正在严格把控基金类较具影响力的UP主准入条件界限，与此同时，投资类视频于B站被划定为风险行业范畴内，鉴于此类视频有可能致使用户遭受损失，B站将会依据具体情形对这类视频实施投放限制措施。
就当前情形而言，平台针对荐股荐基类视频，难以做到全然禁止，而券商中国记者依旧能够搜索到相关视频。
应提高警惕的投资者，也需提升识别能力。就在最近期间，一单有着庄家，假冒大型券商分析师，号召股民全仓挂单买入国芳集团，且保证该股午后会封板这样情况的“杀猪盘”案例，受到了市场关注。结果呢，该股午后出现闪崩情形，股民们大声呼喊着感觉上当亏大啦。
证监会此前指出了不法分子的违规手段，有不法分子常借助微信、微博等网络媒体来发布大盘分析、免费荐股等文章，借此树立网络荐股“专家” 、“财经大V”的形象。然后诱骗投资者加入微信群或QQ群，又以缴纳会员费、开通VIP权限费这样的名义来向投资者推荐股票并收取费用。可那些所谓的“专家”根本就不具备证券投资咨询执业资格 。
也存在一些不法分子，他们打着销售炒股培训课程的幌子，实则把推荐股票当作诱饵，进而从事非法的证券投资咨询活动。
监管部门作出提醒，投资者千万别轻信那种免费荐股、免费诊股之类的，有着夸大过往荐股业绩情况，或者直接或变相承诺收益，还公开招收会员的非法证券节目以及广告。无论所销售的到底是培训课程，还是交易技巧，只要是向投资者推荐了股票，或者提供了股票投资建议，并且直接或者间接获取了经济利益，那就都属于从事证券投资咨询业务。
投资者接受证券期货投资咨询服务，必须要通过合法机构进行，而该合法机构需是经过中国证监会批准的，且具备证券经营业务资质的 。
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